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13. D-A-CH OpRisk/NFR-Forum 2025

Infos

Vor welchen Herausforderungen im Operational und Non-Financial Risk Management steht die Finanzbranche?


Das Management von Operational Risks (OpRisk) und Non-Financial-Risks (NFR) gewinnt gegenüber den  Financial Risks weiter an Bedeutung.

Hierzu trägt einerseits die Erkenntnis bei, dass ohne adäquate Risikosteuerung mittel- bis langfristig erhebliche Verluste drohen. Verwiesen sei in diesem Zusammenhang auf die schwerwiegenden Verluste und substanziellen Strafzahlungen seit der Finanzkrise 2008. Zugleich erhöht die Aufsicht die Anforderungen zu diesen Risikoarten und führt hierzu vermehrt Sonderprüfungen durch.

Auch in diesem Jahr analysieren Expert:innen von Banken, Versicherungen und anderen Branchen sowie von Aufsicht, Wissenschaft und Beratung den derzeitigen Umsetzungsstand im Operational Risk (OpRisk) und Non-Financial Risk (NFR) Management. 
 

Inhalt

Die Aufsicht berichtet aus erster Hand über den aktuellen Implementierungsstand sowie die weitere Vorgehensweise bei der OpRisk-Regulierung in der EU.

Das BKA berichtet über die Bedrohungslage, Ermittlungsansätze und Erfolge beim Kampf gegen Cyberkriminalität.

Unsere Expert:innen zeigen außerdem auf: 

  • Welche Schnittstellen ergeben sich für das Business Continuity Management (BCM) aus regulatorischen Neuerungen wie KRITIS, NIS 2, MaRisk und DORA?
  • Wie können das Management und die Steuerung von nicht-finanziellen Risiken digitalisiert werden?
  • Welche Aspekte für ein verantwortungsvolles, transparentes und erklärbares KI-Risikomanagement sind zu berücksichtigen?
  • Wo können bei der Verzahnung des Modellrisikomanagements mit BCBS 239 Synergien genutzt werden?


Es referieren und diskutieren u. a.:

André Arnold | DekaBank
Annetta Kaupp Fourkiotis | IBM
Marcus Haas | Deutsche Bundesbank
Prof. Dr. Thomas Kaiser | DGOR, Professor Kaiser Risk Management Consulting
Dr. Frank Könnig | d-fine
Max Lennart Krämer | IBM
Dr. Stefan Look | dwpbank
Uwe Naujoks | WG-DATA
Claudia Meyer | PwC
Rainer Sprengel | DGOR
Sonja Wiese | Deutsche Börse
 

Kontakt

Bei inhaltlichen Fragen wenden Sie sich per Mail an → Ute Kolck

Das hybride 13. D-A-CH OpRisk/NFR-Forum 2025 ist eine Veranstaltung der Deutschen Gesellschaft für Operational Risk Management e.V.  in Kooperation mit der Bank-Verlag GmbH.
 

Agenda

ab 09:00

Eintreffen der Teilnehmenden / Begrüßungskaffee

09:45

Begrüßung und Neuigkeiten zu DGOR, IOR und IRM

Rainer Sprengel | Deutsche Gesellschaft für Operational Risk Management (DGOR), Kooperationspartner des Institute of Operational Risk (IOR) und Institute of Risk Management (IRM)

10:00

Cyberrisken – Bedrohungslage, Ermittlungsansätze, Erfolge(Arbeitstitel)

N. N. | BKA

10:35

BCM und Schnittstellen im Umfeld von regulatorischen Anforderungen (KRITIS, NIS2, MaRisk, DORA)

Uwe Naujoks | WG-DATA

11:10Kaffeepause
11:35

Aktuelle OpRisk-Regulierung in der EU (CRR III und CRD VI) – Implementierungsstand und weitere Vorgehensweise

Marcus Haas | Deutsche Bundesbank

12:10

Vortrag angefragt

N. N.

12:45Mittagspause
13:45

Bericht aus Beratung & Praxis: Digitalisierung des Managements und der Steuerung von Nicht-Finanziellen Risiken

Claudia Meyer | PwC

14:20

Verantwortungsvolles, transparentes und erklärbares KI-Risikomanagement

Max Lennart Krämer und Annetta Kaupp Fourkiotis | IBM

14:50Kaffeepause
15:25

Verzahnung des Modellrisikomanagements mit BCBS 239 (Risk Data Aggregation and Risk Reporting)

Dr. Frank Könnig | d-fine

16:00

Paneldiskussion:
OpRisk-Management im Jahr 1 der Post-AMA-Welt – was hat sich verändert? 

André Arnold
| DekaBank
Dr. Stefan Look | dwpbank
Sonja Wiese | Deutsche Börse

Moderation: Prof. Dr. Thomas Kaiser | DGOR, Professor Kaiser Risk Management Consulting

ca. 16:40

Ausblick und Ende der Veranstaltung

Rainer Sprengel | Deutsche Gesellschaft für Operational Risk Management (DGOR)

*Änderungen vorbehalten

Referent:innen

  • André Arnold

    leitet seit 2019 die Einheit Operationelles Risiko der DekaBank und hat in dieser Rolle die Zielbilder für ein gruppenweites, integriertes Non-Financial Risk Management mitgestaltet sowie die Projektaktivitäten zu deren Umsetzung seither begleitet. Nachdem in der Einheit im Jahre 2021 zusätzlich zentrale Funktionen sowohl des proaktiven als auch des bestandsorientierten Reputationsrisikomanagements der Deka-Gruppe verankert wurden, leitet er darüber hinaus das Projekt zur Quantifizierung des Reputationsrisikos. Zuvor hat André Arnold an der Technischen Universität Chemnitz Wirtschaftsinformatik studiert und sich bereits im Rahmen seiner Diplomarbeit mit der Einführung von Systemen und Verfahren zur Messung des Operationellen Risikos in der Sparkassenorganisation beschäftigt.

  • Annetta Kaupp Fourkiotis

    Annetta Kaupp Fourkiotis ist Solution Architect bei IBM Deutschland GmbH, ihre Schlüsselkompetenz ist es, die Schnittstelle zwischen Fachbereich und IT zu bilden. Im IT-Dienstleistungsgeschäft ist Annetta seit 2007 tätig - zuerst als IT Spezialistin für Data Privacy, seit 2016 als Architektin. Annetta hat internationale Projekterfahrung angefangen von der Presales-Phase bis zum erfolgreichen Go-Live der Lösung - u.a. in den Bereichen Governance, Risk and Compliance sowie Model Risk Governance.

  • Marcus Haas

    hat Mathematik und Finance an der Technischen Universität Darmstadt studiert. Er hat als Forscher an der Goethe-Universität Frankfurt und dem Zentrum für Fortgeschrittene Europäische Studien und Forschung, caesar, gearbeitet. Seit 2005 ist er als Referent für operationelles Risiko bei der Deutschen Bundesbank tätig. Von 2019 bis 2022 war er auch Fachdozent für Bankenaufsicht am Zentrum für internationalen Zentralbankdialog.

    Marcus ist einer der erfahrensten Fachleute für operationelles Risiko weltweit. Er ist Mitglied der BCBS-Untergruppe WGOR und stellvertretendes Mitglied der Operational Resilience Group ORG, Mitglied und Vorsitzender mehrerer EBA- und EZB-Arbeitsgruppen und Autor zahlreicher Artikel und Bücher zum Thema operationelles Risiko. Marcus wurde als Gastredner zu internationalen Konferenzen und Expertengruppentreffen eingeladen, darunter OpRisk Europe, EIOPA, IOR und das FSI.

  • Prof. Dr. Thomas Kaiser

    beschäftigt sich seit mehr als 25 Jahren mit Risikomanagement-Themen. Er ist Gründer der Professor Kaiser Risk Management Consulting und Honorarprofessor für Risikomanagement an der Goethe-Universität Frankfurt a. M.  Ferner unterrichtet er im Executive Education-Bereich der Goethe Business School und weiteren Institutionen, organisiert und leitet Konferenzen und Seminare und ist Sprecher auf zahlreichen nationalen und internationalen Veranstaltungen. In seiner langjährigen Tätigkeit bei KPMG hat er führende Banken und Versicherungen weltweit zu Non-Financial Risk und verwandten Themen wie Risikokultur und ESG-Risiko beraten. Er hatte ferner Führungspositionen im Bereich Operational Risk bei der Deutschen Bank, Commerzbank und HypoVereinsbank inne und begann seine Karriere im Marktrisikomanagement der WestLB. Der Studienabschluss in Betriebswirtschaftslehre erfolgte in Saarbrücken, die Promotion im Fachgebiet Financial Econometrics in Tübingen.

  • Dr. Frank Könnig

    ist Manager bei d-fine mit Fokus auf die nicht-finanziellen Risiken und das Modellrisikomanagement. Nach seinem Master und der Promotion in der Physik gefolgt von einem Master in Finanzmathematik konzentriert er sich seit vielen Jahren insbesondere auf den Aufbau effizienter Modellrisikomanagement- und Modell-Governance-Frameworks und die Quantifizierung nicht-finanzieller Risiken. Dabei unterstützte er eine Vielzahl von Kunden in allen Lines of Defense im öffentlichen und privaten Bankensektor, Clearinghäuser und die Aufsicht.

  • Max Lennart Krämer

    Als AI Solution Architekt berät und begleitet Max Lennart Krämer Kunden seit vielen Jahren bei der Umsetzung von IT & AI Projekten. Er kennt die verschiedenen Fallstricke, die es beim erfolgreichen Umsetzen von AI-Projekten in Unternehmen zu meistern gilt. In den letzten 3 Jahren hat sich Max verstärkt mit dem EU AI Act und den daraus resultierenden Anforderungen an Unternehmen auseinandergesetzt.

  • Dr. Stefan Look

    dwpbank

  • Uwe Naujoks

    ist Partner und Bereichsleiter Risikomanagement bei der WG-DATA GmbH, FBCI. Er ist seit 30 Jahren im Bereich Business Continuity Management und Krisenmanagement tätig. Uwe Naujoks ist zertifizierter Auditor für die Standards ISO 22301 und ISO 9001 und Ausbilder für „Lead Auditoren”. Vor der Beratertätigkeit war er u.a. als Globaler Business Continuity Manager bei einem großen Finanzdienstleister tätig. Er ist Referent/Dozent auf zahlreichen Seminaren/Veranstaltungen, Autor von Fachartikeln sowie Mitherausgeber und Autor der Bücher „Business Continuity – IT-Riskmanagement for international Corporations“ sowie “Business Continuity und Notfallmanagement in Banken”.

  • Claudia Meyer

    ist Senior Manager im Financial Service Advisory bei PwC. Davor war sie 8 Jahre „Group Head of Operational and Reputational Risk Management and Governance“ bei der Allianz SE. Neben der Genehmigung des Risikokapitalmodels für operationelle Risiken nach Solvency II in 2015, verantwortete sie auch die weltweite Implementierung eines integrierten Risikomanagement Systems und Rahmenwerkes für operationelle Risiken im „Run und Change“. Von 2010 bis 2013 arbeitete Sie als „Group Head of Enterprise Risk Management“ bei der Allianz Asset Management AG (AGI und PIMCO). Sie hat mehr als 20 Jahre Erfahrung im operationellen/NFR Risikomanagement, davon auch 7 Jahre im Bankensektor. Claudia Meyer war 3 Jahre Aufsichtsratsmitglied bei ORX, davon 1,5 Jahre als „Vice Chair“. Sie war zudem aktiv tätig in verschiedenen Arbeitsgruppen (Operational Risk, Cyber, Conduct) des „Global Insurance Chief Risk Officer Forums“.  Claudia Meyer hat Masters in BWL und Ökonomie und einen Six Sigma Black Belt. Sie ist auch langjähriges Mitglied des IOR.

  • Rainer Sprengel

    ist seit dem 01.01.2025 als freiberuflicher Risk Management Consultant tätig. Er greift auf über 25 Jahre Risikomanagement-Erfahrung in verschiedenen Leitungsfunktionen bei internationalen Banken und Finanzdienstleistungsinstituten zurück. An der Frankfurt School of Finance & Management unterrichtet er zu Non-Financial Risk-Themen. Rainer Sprengel ist Sprecher des Vorstandes der Deutschen Gesellschaft für Operational Risk Management e. V. sowie Vorsitzender der deutschen Sektionen der internationalen Risikomanagervereinigungen Institute of Operational Risk (IOR) und Institute of Risk Management (IRM). Zudem war er langjähriges Mitglied im Arbeitskreis OpRisk des VÖB, des Fachgremiums OpRisk von BaFin/ Bundesbank sowie der Scenario Working Group des Datenkonsortiums ORX (Operational Riskdata eXchange Association).

  • Sonja Wiese

    Deutsche Börse

Sponsoren

Kooperationspartner

  • Deutsche Gesellschaft für Operational Risk Management e.V.

  • The Institute of Operational Risk

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