Zertifikatslehrgang

Beauftragte/r für den Schutz von Kundenfinanz­instrumenten und -geldern

Infos

Gemäß § 81 Abs. 5 WpHG sind Kreditinstitute verpflichtet, eine/n Beauftragte/n zu ernennen, die/der die Verantwortung für die Einhaltung ihrer Verpflichtungen in Bezug auf den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten trägt. Welche weiteren rechtlichen Grundlagen müssen beachtet werden? Bei wem und in welcher Form dürfen Kundengelder hinterlegt oder an wen weitergeleitet werden? Aus welchen Gründen und in welchem Umfang darf das Kreditinstitut der Belastung von Kundengeldern zugunsten Dritter zustimmen?

Der Zertifikatslehrgang

Beauftragte/r für den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten und -geldern (Single/Safeguarding Officer)
findet vom 21. bis 22. April 2021

erstmals online unter Verwendung der Software GoToWebinar statt. Sie erhalten Ihre Zugangsdaten,
die Sie benötigen, um teilnehmen zu können, bereits einige Tage vor der Veranstaltung,
damit wir etwaige technische Fragen vorher klären können.

Der Lehrgang bereitet Sie praxisnah auf die Erfüllung Ihrer Aufgaben vor oder – sofern Sie bereits Beauftragte/r sind – vertieft Ihr Wissen und bringt Sie auf den neuesten Stand. 

Als Teilnehmer/in des Lehrgangs können Sie das Zertifikat „Beauftragte/r für den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten und -geldern“ erwerben. Voraussetzung hierfür ist die Teilnahme an allen Modulen am 21. und 22. April 2021 sowie das Bestehen der webbasierten Abschlussprüfung (Multiple Choice) am 22. April 2021. 

Leitung des Lehrgangs:
Ludger Michael Migge | DZ Bank AG
Hilmar Schwarz | Deutsche WertpapierService Bank AG

Für Ihre Fragen wenden Sie sich gern an Frau Ute Kolck (E-Mail: ute.kolck@bank-verlag.de, Tel.: 0221/5490-103).

Wir freuen uns auf Ihr Kommen!

Bank-Verlag GmbH   

Agenda

 Mittwoch, 21. April 2021, 10:00 – 17:00 Uhr
10:00Begrüßung und Vorstellungsrunde
10:15

Modul 1:  
Entwicklung des aufsichtsrechtlichen Umfelds und wesentliche Grundlagen für die Tätigkeiten des Beauftragten

Ludger Michael Migge | DZ Bank AG

11:45Kaffeepause
12:00

Modul 2:  
Die/Der neue Beauftragte für den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten und -geldern: Organisationsrahmen, Abgrenzung

Ludger Michael Migge | DZ Bank AG

13:00Mittagspause
14:00

Fortsetzung Modul 2 und Modul 3:  
Schutz von Kundengeldern, Finanzsicherheiten, Wertpapierfinanzierungsgeschäfte, Sanktionsrisiken

Ludger Michael Migge | DZ Bank AG

15:30Kaffeepause
16:00

Zusammenfassung und Ausblick auf den nächsten Tag 

Ludger Michael Migge | DZ Bank AG

17:00Ende des ersten Tages
  
 Donnerstag, 22. April 2021, 09:30 – 16:30 Uhr
09:30

Modul 4:
Einblick in die Praxis zu den Pflichten des Beauftragten 

Hilmar Schwarz | Deutsche WertpapierService Bank AG

10:30Kaffeepause
10:45

Modul 5:
Verhaltensregeln und Organisationsanforderungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen 

Hilmar Schwarz | Deutsche WertpapierService Bank AG

12:30Mittagspause
13:30

Fresh-up und Fragen

Ludger Michael Migge | DZ Bank AG

15:00Kaffeepause
15:30Online-Abschlussprüfung (Multiple Choice)

Referenten

  • Ludger Michael Migge

    LL.M (Medienrecht), Rechtsanwalt, Syndikusrechtsanwalt, studierte an den Universitäten Freiburg und Mainz. Bevor er in den Jahren 2008 bis 2014 für die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht in Frankfurt verschiedene Aufgaben im Bereich der Wertpapieraufsicht übernahm, war er als Syndikusrechtsanwalt in der verarbeitenden Industrie sowie in der Immobilien- und Finanzdienstleistungsbranche tätig. Seit 2014 ist er Syndikusrechtsanwalt und Senior Compliance Officer sowie seit 2018 Single Officer der DZ BANK AG, Zentral-Genossenschaftsbank, Frankfurt am Main. 

  • Hilmar Schwarz

    ist seit 1996 in verschiedenen Funktionen in der Beratungs- und Finanzdienstleisterbranche, seit 2002 in der Deutsche WertpapierService Bank AG (dwpbank) tätig. Seit 2015 hat er in der dwpbank den Aufbau und die Leitung der Abteilung Compliance übernommen und ist Compliance-Beauftragter (WpHG, MaRisk), ferner Geldwäsche-Beauftragter und Beauftragter zum Schutz von Kundenfinanzinstrumenten und -geldern. Er ist in diversen Verbandsgremien zu den Themen Anlegerschutz, Compliance und Geldwäscheprävention aktiv.

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