Zertifikatslehrgang

Geldwäschebeauftragte/r (GWB) für Kreditinstitute

Infos

die Position des Geldwäschebeauftragten in Kreditinstituten ist außerordentlich verantwortungsvoll und wird auch mit dem jüngsten Umsetzungsgesetz zur 5. EU Geldwäsche-Richtlinie wieder mit neuen Aufgaben und Haftungsrisiken verknüpft. Eine gute Grundausbildung ist nicht nur gesetzgeberisch vorgeschrieben, sondern auch im Hinblick auf die Haftungsrisiken für diese Arbeit unerlässlich. Schon etliche Geldwäsche-Beauftragte konnten ihre Grundkompetenzen in unserem viertägigen Zertifikatslehrgang

Geldwäschebeauftragte/r (GWB) für Kreditinstitute 

erwerben, den wir Ihnen darum auch in diesem Jahr wieder anbieten, und zwar vom 

15.-18. Juni 2020 in den Räumen der Bank-Verlag GmbH Köln. 

Sie erhalten eine umfassende Einführung in die gesetzlichen Aufgaben und Pflichten des Geldwäschebeauftragten von den rechtlichen Grundlagen über Interne Sicherungsmaßnahmen bis hin zur detaillierten Erörterung der zu leistenden Risikoanalyse sowie zur Kommunikation mit den Strafverfolgungsbehörden.

Es referieren u. a. :
RA Tobias Frey
| Bundesverband deutscher Banken e.V.
RA Wolfgang Gabriel | DSK Hyp AG
Alexander Freiherr von Hardenberg | Deutsche Bank AG
RA Dr. Peter Quante | TARGOBANK AG
Marcel Ließ | Santander Consumer Bank AG
ein Vertreter der Ermittlungsbehörden

Als Teilnehmer/in des Lehrgangs haben Sie die Möglichkeit, das Zertifikat „Geldwäschebeauftragte/r (GWB) für Kreditinstitute“ zu erwerben. Voraussetzung ist die Teilnahme an allen zehn Modulen sowie das Bestehen der Abschlussprüfung am 18. Juni 2020. Es fallen keine zusätzlichen Prüfungsgebühren an.

Ihre Fragen zum Lehrgang beantwortet gern Frau Caroline Serong
(Tel. 0221/5490-118, caroline.serong(at)bank-verlag.de).

Wir freuen uns auf Ihr Kommen!

Agenda

Montag, 15. Juni 2020, 10:00 – 17:00 Uhr: Grundlagen der Geldwäscheprävention
Modul 1:Einführung
  • Ziele und Methoden der Geldwäsche 
  • Methoden der Terrorismusfinanzierung 
  • Internationale Übereinkommen / Initiativen gegen Geldwäsche 
  • Rechtliche Grundlagen: §261 StGB, GwG, KWG 
  • Rundschreiben, Industriestandards, Auslegungshinweise, Leitfaden 
Modul 2:Bekämpfung der Geldwäsche
  • Säulen der Geldwäscheprävention 
  • Straftatbestand der Geldwäsche 
  • Vortaten zur Geldwäsche 
  • Risikofaktor Mensch
Modul 3:Pflichten
  • Sorgfaltspflichten 
  • Identifizierung von Kunden und wB, KYC-Prinzip 
  • Register wirtschaftlicher Eigentümer von Unternehmen 
  • Risikobasierter Ansatz 
  • PEPs, Fernidentifizierung, Monitoring 
Modul 4:Interne Sicherungsmaßnahmen
  • Aufgaben des GWB / Zentrale Stelle 
  • Interne Sicherungssysteme: Interne Grundsätze und Kontrollen 
  • Whistleblowing 
  • Gruppenweite Einhaltung 
  • Auslagerung / MaRisk-Compliance 
  • Datenschutz
 
Dienstag, 16. Juni 2020, 09:00 – 17:00 Uhr: Risikomanagement und Risikoanalyse
Modul 5: Risikomanagement und Risikoanalyse, rechtliche und regulatorische Anforderungen
  • Vollständige Bestandsaufnahme der institutsspezifischen Situation sowie Bestandsaufnahme der Kunden- und Produktstruktur 
  • Erfassung und Identifizierung aller kunden-, produkt- und trans­aktionsbezogenen Risiken; Bewertung der identifizierten Risiken 
  • Entwicklung geeigneter Maßnahmen aufgrund des Ergebnisses der institutsinternen Risikoanalyse und regelmäßige Aktualisierung des Risikoprofils sowie Überprüfung und Weiterentwicklung der getroffenen Präventionsmaßnahmen 
  • Kommunikation und Awareness
  • Parameter für Monitoring
 
Mittwoch, 17. Juni 2020, 09:00 – 17:00 Uhr: Geldwäscheprävention im Unternehmen
Modul 6:Zivil- und strafrechtliche Risiken für Geldwäschebeauftragte und Bankenmitarbeiter
  • Straftatbestand Geldwäsche 
  • Weitere mögliche Straftatbestände 
  • Beteiligungsformen 
  • Strafbefreiung durch Verdachtsmeldung/-anzeige 
  • Bußgeldtatbestände des GwG/KWG 
  • Zivilrechtliche Haftungsrisiken 
  • Freistellung von Verantwortlichkeit
  • Besprechung von Praxisfällen
Modul 7:Compliance-Kommunikation und -Kultur
  • Berichtspflichten
  • GWB und die Three Lines of Defence
  • Tone from the Top, Mitarbeitersensibilisierung, GWB als Trainer
Modul 8:Aktuelle Entwicklungen auf gesetzgeberischer Ebene 
 
Donnerstag, 18. Juni 2020, 09:00 – 16:00 Uhr: Zusammenarbeit mit den Strafverfolgungsbehörden
Modul 9:Meldepflichten / Strafverfolgungsbehörden
  • Die neue FIU: Registrierung und elektronische Meldung 
  • Verdachtsmeldung/-anzeige 
  • Beispielfälle aus der kriminalistischen Fallbearbeitung unter Berücksichtigung aktueller Entwicklungen in der Cyberkriminalität 
Modul 10:Zertifikat
  • Abschlusstest

Referenten

  • Tobias Frey

    LL. M. (Brugge), ist seit 2016 Referent und Syndikusrechtsanwalt beim Bundesverband deutscher Banken e. V. Dort ist Herr Frey unter anderem zuständig für Fragen der Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsprävention. In diesem Zusammenhang begleitet Herr Frey die Gesetzgebungsverfahren zur Umsetzung der 4. EU-Geldwäsche-Richtlinie und zur Verabschiedung der 5. EU-Geldwäsche-Richtlinie. Weitere verwandte Themen sind die Veränderungen des rechtlichen Rahmens für digitale, medienbruchfreie geldwäscherechtliche Identifizierungen und deren Überprüfung. Vor der Tätigkeit beim Bankenverband war Herr Frey als Rechtsanwalt für eine internationale Kanzlei, vorwiegend im Kartell- und Beihilfenrecht, in Brüssel tätig.

  • Wolfgang Gabriel

    ist Rechtsanwalt, geprüfter Finanz- und Anlageberater und seit 1993 Geldwäschebeauftragter der SEB AG sowie Zentrale Stelle. Er ist Mitglied diverser Arbeitskreise des Bundesverbandes deutscher Banken e. V. und des Verbands der Auslandsbanken in Deutschland e. V. sowie des Kammernarbeitskreises der FIU. Herr Gabriel verfasst als (Mit-)Autor diverse Kommentierungen und Schulungen zur Prävention gegen Geldwäsche und Finanzbetrug und tritt regelmäßig als Referent zu diesen Themen in Erscheinung.

  • Alexander Freiherr von Hardenberg

    ist seit über 30 Jahren für die Deutsche Bank in verschiedenen Funktionen im In- und Ausland tätig. Seit 2000 arbeitet er im Bereich Anti-Financial Crime mit verschiedenen Schwerpunkten, unter anderem der Institutsspezifischen Risikoanalyseanalyse.

  • Vertreter der Strafverfolgungsbehörde

  • Marcel Ließ

    B. Sc., ist seit 2016 Referent Regulatory & Taxes bei der Santander Consumer Bank AG. In dieser Funktion befasst sich der Bankkaufmann und studierte Betriebswirt überwiegend mit den regulatorischen Themen Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, Embargos und Finanzsanktionen. Zuvor war er Verbandsprüfer beim Verband der Sparda-Banken e.V.

  • Dr. Peter Quante

    LL. M., ist Rechtsanwalt und Bereichsleiter Compliance sowie Geldwäschebeauftragter bei der TARGOBANK in Düsseldorf. In dieser Funktion ist er insbesondere auch zuständig für sämtliche Fragen der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Herr Dr. Quante nimmt zudem die Aufgaben der Zentralen Stelle des Instituts wahr. Vor dieser Tätigkeit war er in der Rechtsabteilung der TARGOBANK tätig, wo er sich vorwiegend mit dem Wertpapierrecht beschäftigte.

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