Geldwäschebeauftragte/r (GWB) für Kreditinstitute

Zertifikatslehrgang

online

Geldwäschebeauftragte/r (GWB) für Kreditinstitute

Infos

Die Anforderungen, die Kreditinstitute zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu leisten haben, verschärfen sich mit jeder GwG-Novelle. Damit steigen auch die Herausforderungen an die Funktion des/der Geldwäschebeauftragten. Insbesondere die persönlichen Haftungsrisiken erfordern neben umsichtigem Handeln eine fundierte Grundausbildung.

Wir freuen uns, Ihnen den viertägigen Zertifikatslehrgang

Geldwäschebeauftragte/r (GWB) für Kreditinstitute
vom 21. bis 24. Juni 2021 – auch in diesem Jahr als Online-Kurs

im Homeoffice und ohne Reise- und Übernachtungskosten anbieten zu können. Als Teilnehmer/in des Lehrgangs haben Sie die Möglichkeit, das Zertifikat „Geldwäschebeauftragte/r (GWB) für Kreditinstitute“ zu erwerben. Voraussetzung ist die aktive Teilnahme an allen Online-Modulen sowie das Bestehen der webbasierten Abschlussprüfung (Multiple Choice) am Donnerstag, den 24. Juni 2021.

Leitung des Lehrgangs:
RA Wolfgang Gabriel | DSK Hyp AG
Alexander Freiherr von Hardenberg | Deutsche Bank AG
RA Dr. Peter Quante | TARGOBANK AG
Marcel Ließ | Santander Consumer Bank AG
ein Vertreter der Ermittlungsbehörden

Ihre Fragen zum Lehrgang beantwortet gern Frau Caroline Serong
(Tel. 0221/5490-118, caroline.serong(at)bank-verlag.de).

Der Lehrgang findet online unter Verwendung der Software „GoToWebinar“ statt. Sie erhalten Ihre Zugangsdaten, die Sie benötigen, um teilnehmen zu können, bereits einige Tage vor der Veranstaltung, damit wir etwaige technische Fragen vorher klären können.

Wir freuen uns auf Ihre Teilnahme!

Agenda

Montag, 21. Juni 2021, 10:00 – 17:00 Uhr: Grundlagen der Geldwäscheprävention
Modul 1:	Einführung	Ziele und Methoden der Geldwäsche Methoden der Terrorismusfinanzierung Internationale Übereinkommen / Initiativen gegen Geldwäsche Rechtliche Grundlagen: §261 StGB, GwG, KWG Rundschreiben, Industriestandards, Auslegungshinweise, Leitfaden
Modul 2:	Bekämpfung der Geldwäsche	Säulen der Geldwäscheprävention Straftatbestand der Geldwäsche Vortaten zur Geldwäsche Risikofaktor Mensch
Modul 3:	Pflichten	Sorgfaltspflichten Identifizierung von Kunden und wB, KYC-Prinzip Register wirtschaftlicher Eigentümer von Unternehmen Risikobasierter Ansatz PEPs, Fernidentifizierung, Monitoring
Modul 4:	Interne Sicherungsmaßnahmen	Aufgaben des GWB / Zentrale Stelle Interne Sicherungssysteme: Interne Grundsätze und Kontrollen Whistleblowing Gruppenweite Einhaltung Auslagerung / MaRisk-Compliance Datenschutz

Dienstag, 22. Juni 2021, 09:00 – 17:00 Uhr: Geldwäscheprävention im Unternehmen
Modul 5:	Zivil- und strafrechtliche Risiken für Geldwäschebeauftragte und Bankenmitarbeiter	Straftatbestand Geldwäsche Weitere mögliche Straftatbestände Beteiligungsformen Strafbefreiung durch Verdachtsmeldung/-anzeige Bußgeldtatbestände des GwG/KWG Zivilrechtliche Haftungsrisiken Freistellung von Verantwortlichkeit Besprechung von Praxisfällen
Modul 6:	Compliance-Kommunikation und -Kultur	Berichtspflichten GWB und die Three Lines of Defence Tone from the Top, Mitarbeitersensibilisierung, GWB als Trainer
Modul 7:	Aktuelle Entwicklungen auf gesetzgeberischer Ebene

Mittwoch, 23. Juni 2021, 09:00 – 17:00 Uhr: Risikomanagement und Risikoanalyse
Modul 8:	Risikomanagement und Risikoanalyse, rechtliche und regulatorische Anforderungen	Vollständige Bestandsaufnahme der institutsspezifischen Situation sowie Bestandsaufnahme der Kunden- und Produktstruktur Erfassung und Identifizierung aller kunden-, produkt- und transaktionsbezogenen Risiken; Bewertung der identifizierten Risiken Entwicklung geeigneter Maßnahmen aufgrund des Ergebnisses der institutsinternen Risikoanalyse und regelmäßige Aktualisierung des Risikoprofils sowie Überprüfung und Weiterentwicklung der getroffenen Präventionsmaßnahmen Kommunikation und Awareness Parameter für Monitoring

Donnerstag, 24. Juni 2021, 09:00 – 16:00 Uhr: Zusammenarbeit mit den Strafverfolgungsbehörden
Modul 9:	Meldepflichten / Strafverfolgungsbehörden	Die neue FIU: Registrierung und elektronische Meldung Verdachtsmeldung/-anzeige Beispielfälle aus der kriminalistischen Fallbearbeitung unter Berücksichtigung aktueller Entwicklungen in der Cyberkriminalität
Modul 10:	Zertifikat	Abschlusstest

Referenten

Wolfgang Gabriel
ist Rechtsanwalt, geprüfter Finanz- und Anlageberater und seit 1993 Geldwäschebeauftragter der SEB AG sowie Zentrale Stelle. Er ist Mitglied diverser Arbeitskreise des Bundesverbandes deutscher Banken e. V. und des Verbands der Auslandsbanken in Deutschland e. V. sowie des Kammernarbeitskreises der FIU. Herr Gabriel verfasst als (Mit-)Autor diverse Kommentierungen und Schulungen zur Prävention gegen Geldwäsche und Finanzbetrug und tritt regelmäßig als Referent zu diesen Themen in Erscheinung.
Alexander Freiherr von Hardenberg
ist seit über 30 Jahren für die Deutsche Bank in verschiedenen Funktionen im In- und Ausland tätig. Seit 2000 arbeitet er im Bereich Anti-Financial Crime mit verschiedenen Schwerpunkten, unter anderem der Institutsspezifischen Risikoanalyseanalyse.
Vertreter der Strafverfolgungsbehörde
Marcel Ließ
B. Sc., ist seit 2016 Referent Regulatory & Taxes bei der Santander Consumer Bank AG. In dieser Funktion befasst sich der Bankkaufmann und studierte Betriebswirt überwiegend mit den regulatorischen Themen Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, Embargos und Finanzsanktionen. Zuvor war er Verbandsprüfer beim Verband der Sparda-Banken e.V.
Dr. Peter Quante
LL. M., ist Rechtsanwalt und Bereichsleiter Compliance sowie Geldwäschebeauftragter bei der TARGOBANK in Düsseldorf. In dieser Funktion ist er insbesondere auch zuständig für sämtliche Fragen der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Herr Dr. Quante nimmt zudem die Aufgaben der Zentralen Stelle des Instituts wahr. Vor dieser Tätigkeit war er in der Rechtsabteilung der TARGOBANK tätig, wo er sich vorwiegend mit dem Wertpapierrecht beschäftigte.