Zertifikatslehrgang

Geldwäschebeauftragte/r (GWB) für Kreditinstitute

Infos

Deutschland gilt als „Geldwäscheparadies“ – stimmt das? Zumindest gibt es für die Kreditwirtschaft einen ständig ansteigenden Anforderungskatalog, dessen Umsetzung von internen und externen Prüfern und letztlich der BaFin geprüft und überwacht wird.

Aktuell zeigen die Sanktionen gegen russische Oligarchen, wie wichtig und auch gleichzeitig wie schwierig eine gute Nachverfolgung und Kundentransparenz ist. Und die EU stellt schon wieder ein neues Paket an Regularien sowie eine neue europäische Aufsichtsbehörde in Aussicht. Kennen Sie die Anforderungen, und sind Sie auf Prüfungen vorbereitet?

Auch wegen der zunehmenden persönlichen Haftungsrisiken sollten Geldwäschebeauftragte und MitarbeiterInnen immer auf dem neuesten Stand sein.

Wir freuen uns daher, Ihnen den viertägigen Zertifikatslehrgang

Geldwäschebeauftragte/r (GWB) für Kreditinstitute 
vom 5. bis 8. Dezember 2022

in diesem Jahr schon zum zweiten Mal anbieten zu können. Sollte es die aktuelle Lage zulassen, wird der Kurs als Präsenzveranstaltung im Bank-Verlag in Köln stattfinden.

Als Teilnehmer/in des Lehrgangs haben Sie die Möglichkeit, das Zertifikat „Geldwäschebeauftragte/r (GWB) für Kreditinstitute“ zu erwerben. Voraussetzung ist die aktive Teilnahme an allen Modulen sowie das Bestehen der webbasierten Abschlussprüfung (Multiple Choice) am Freitag, 9. Dezember 2022.

Leitung des Lehrgangs:
Ilka Brian
| Commerzbank AG
RA Wolfgang Gabriel | DSK Hyp AG
Alexander Freiherr von Hardenberg | Deutsche Bank AG
RA Dr. Peter Quante | TARGOBANK AG
Ein Vertreter der Ermittlungsbehörden

Ihre Fragen zum Lehrgang beantwortet gern Frau Caroline Serong
(Tel. 0221/5490-118, caroline.serong(at)bank-verlag.de).

Wir freuen uns auf Ihre Teilnahme!

Kennen Sie schon unseren Podcast „durch die bank“?  Hören Sie mal rein. Wir empfehlen Ihnen diese Folgen: 

Agenda

Montag, 5. Dezember 2022, 10:00 – 17:00 Uhr: Grundlagen der Geldwäscheprävention
Modul 1:Einführung
  • Ziele und Methoden der Geldwäsche 
  • Methoden der Terrorismusfinanzierung 
  • Internationale Übereinkommen / Initiativen gegen Geldwäsche 
  • Rechtliche Grundlagen: §261 StGB, GwG, KWG 
  • Rundschreiben, Industriestandards, Auslegungshinweise, Leitfaden 
Modul 2:Bekämpfung der Geldwäsche
  • Säulen der Geldwäscheprävention 
  • Straftatbestand der Geldwäsche 
  • Vortaten zur Geldwäsche 
  • Risikofaktor Mensch
Modul 3:Pflichten
  • Sorgfaltspflichten 
  • Identifizierung von Kunden und wB, KYC-Prinzip 
  • Register wirtschaftlicher Eigentümer von Unternehmen 
  • Risikobasierter Ansatz 
  • PEPs, Fernidentifizierung, Monitoring 
Modul 4:Interne Sicherungsmaßnahmen
  • Aufgaben des GWB / Zentrale Stelle 
  • Interne Sicherungssysteme: Interne Grundsätze und Kontrollen 
  • Whistleblowing 
  • Gruppenweite Einhaltung 
  • Auslagerung / MaRisk-Compliance 
  • Datenschutz
 
Dienstag, 6. Dezember 2022, 09:00 – 17:00 Uhr: Geldwäscheprävention im Unternehmen
Modul 5:Zivil- und strafrechtliche Risiken für Geldwäschebeauftragte und Bankenmitarbeiter
  • Straftatbestand Geldwäsche 
  • Weitere mögliche Straftatbestände 
  • Beteiligungsformen 
  • Strafbefreiung durch Verdachtsmeldung/-anzeige 
  • Bußgeldtatbestände des GwG/KWG 
  • Zivilrechtliche Haftungsrisiken 
  • Freistellung von Verantwortlichkeit
  • Besprechung von Praxisfällen
Modul 6:Compliance-Kommunikation und -Kultur
  • Berichtspflichten
  • GWB und die Three Lines of Defence
  • Tone from the Top, Mitarbeitersensibilisierung, GWB als Trainer
Modul 7:Aktuelle Entwicklungen auf gesetzgeberischer Ebene 
 
Mittwoch, 7. Dezember 2022, 09:00 – 17:00 Uhr: Risikomanagement und Risikoanalyse
Modul 8: Risikomanagement und Risikoanalyse, rechtliche und regulatorische Anforderungen
  • Vollständige Bestandsaufnahme der institutsspezifischen Situation sowie Bestandsaufnahme der Kunden- und Produktstruktur 
  • Erfassung und Identifizierung aller kunden-, produkt- und trans­aktionsbezogenen Risiken; Bewertung der identifizierten Risiken 
  • Entwicklung geeigneter Maßnahmen aufgrund des Ergebnisses der institutsinternen Risikoanalyse und regelmäßige Aktualisierung des Risikoprofils sowie Überprüfung und Weiterentwicklung der getroffenen Präventionsmaßnahmen 
  • Kommunikation und Awareness
  • Parameter für Monitoring
 
Donnerstag, 8. Dezember 2022, 09:00 – 16:00 Uhr: Zusammenarbeit mit den Strafverfolgungsbehörden
Modul 9:Meldepflichten / Strafverfolgungsbehörden
  • Die neue FIU: Registrierung und elektronische Meldung 
  • Verdachtsmeldung/-anzeige 
  • Beispielfälle aus der kriminalistischen Fallbearbeitung unter Berücksichtigung aktueller Entwicklungen in der Cyberkriminalität 
 
Freitag, 9. Dezember 2022
Modul 10:Zertifikat
  • Webbasierter Abschlusstest

ReferentInnen

  • Ilka Brian

    ist Syndikusrechtsanwältin und Head of Global Standards AML in der Compliance Abteilung der Commerzbank AG. Sie verantwortet mit ihrem Team die Standardsetzung im Bereich der Bekämpfung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung für den Commerzbank-Konzern. Zu ihren Hauptaufgaben gehört die Begleitung von internationalen und nationalen gesetzlichen Initiativen zur Verbesserung der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, die Umsetzung neuer Standards in den AML-Policies des Konzerns als auch die Unterstützung der operativen Implementierung der Vorgaben in den Geschäftsbereichen der Bank. Frau Brian ist Mitglied in verschiedenen Arbeitskreisen des Bundesverbands deutscher Bank e.V. und (Mit-)Autorin im Beck Online Kommentar zum Geldwäschegesetz.  

  • Wolfgang Gabriel

    ist Rechtsanwalt, geprüfter Finanz- und Anlageberater und seit 1993 Geldwäschebeauftragter der DSK Hyp AG sowie Zentrale Stelle. Er ist Mitglied diverser Arbeitskreise des Bundesverbandes deutscher Banken e. V. und des Verbands der Auslandsbanken in Deutschland e. V. sowie des Kammernarbeitskreises der FIU. Herr Gabriel verfasst als (Mit-)Autor diverse Kommentierungen und Schulungen zur Prävention gegen Geldwäsche und Finanzbetrug und tritt regelmäßig als Referent zu diesen Themen in Erscheinung.

  • Alexander Freiherr von Hardenberg

    ist seit über 30 Jahren für die Deutsche Bank in verschiedenen Funktionen im In- und Ausland tätig. Seit 2000 arbeitet er im Bereich Anti-Financial Crime mit verschiedenen Schwerpunkten, unter anderem der Institutsspezifischen Risikoanalyseanalyse.

  • Vertreter der Strafverfolgungsbehörde

  • Dr. Peter Quante

    LL. M., ist Rechtsanwalt und Bereichsleiter Compliance sowie Geldwäschebeauftragter bei der TARGOBANK in Düsseldorf. In dieser Funktion ist er insbesondere auch zuständig für sämtliche Fragen der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Herr Dr. Quante nimmt zudem die Aufgaben der Zentralen Stelle des Instituts wahr. Vor dieser Tätigkeit war er in der Rechtsabteilung der TARGOBANK tätig, wo er sich vorwiegend mit dem Wertpapierrecht beschäftigte.

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