Geldwäschebeauftragte/r (GWB) für Kreditinstitute

Zertifikatslehrgang

online

Geldwäschebeauftragte/r (GWB) für Kreditinstitute

Infos

Deutschland gilt als „Geldwäscheparadies“ – stimmt das? Zumindest gibt es für die Kreditwirtschaft einen ständig ansteigenden Anforderungskatalog, dessen Umsetzung von internen und externen Prüfern und letztlich der BaFin geprüft und überwacht wird.

Aktuell hat die BaFin die Auslegungshinweise Allgemeiner (Update) und Besonderer Teil veröffentlicht. Unklarheiten bestehen weiterhin zur Streichung des Vortatenkatalogs und den Auswirkungen für die Pflicht zu Verdachtsmeldungen. Und die EU stellt schon wieder ein neues Paket an Regularien sowie eine neue europäische Aufsichtsbehörde in Aussicht. Kennen Sie die Anforderungen, und sind Sie auf Prüfungen vorbereitet?

Auch wegen der zunehmenden persönlichen Haftungsrisiken sollten Geldwäschebeauftragte und MitarbeiterInnen immer auf dem neuesten Stand sein.

Wir freuen uns daher, Ihnen den viertägigen Zertifikatslehrgang

Geldwäschebeauftragte/r (GWB) für Kreditinstitute
vom 30. Mai bis 2. Juni 2022

auch in diesem Jahr als Online-Kurs anbieten zu können. Als Teilnehmer/in des Lehrgangs haben Sie die Möglichkeit, das Zertifikat „Geldwäschebeauftragte/r (GWB) für Kreditinstitute“ zu erwerben. Voraussetzung ist die aktive Teilnahme an allen Online-Modulen sowie das Bestehen der webbasierten Ab-schlussprüfung (Multiple Choice) am Donnerstag, 2. Juni 2022.

Leitung des Lehrgangs:
Ilka Brian | Commerzbank AG
RA Wolfgang Gabriel | DSK Hyp AG
Alexander Freiherr von Hardenberg | Deutsche Bank AG
RA Dr. Peter Quante | TARGOBANK AG
Ein Vertreter der Ermittlungsbehörden

Ihre Fragen zum Lehrgang beantwortet gern Frau Caroline Serong
(Tel. 0221/5490-118, caroline.serong(at)bank-verlag.de).

Der Lehrgang findet online unter Verwendung der Software „GoToWebinar“ statt. Sie erhalten Ihre Zugangsdaten, die Sie benötigen, um teilnehmen zu können, bereits einige Tage vor der Veranstaltung, damit wir etwaige technische Fragen vorher klären können.

Wir freuen uns auf Ihre Teilnahme!

Kennen Sie schon unseren Podcast „durch die bank“? Hören Sie mal rein. Wir empfehlen Ihnen diese Folgen:

Agenda

Montag, 30. Mai 2022, 10:00 – 17:00 Uhr: Grundlagen der Geldwäscheprävention
Modul 1:	Einführung	Ziele und Methoden der Geldwäsche Methoden der Terrorismusfinanzierung Internationale Übereinkommen / Initiativen gegen Geldwäsche Rechtliche Grundlagen: §261 StGB, GwG, KWG Rundschreiben, Industriestandards, Auslegungshinweise, Leitfaden
Modul 2:	Bekämpfung der Geldwäsche	Säulen der Geldwäscheprävention Straftatbestand der Geldwäsche Vortaten zur Geldwäsche Risikofaktor Mensch
Modul 3:	Pflichten	Sorgfaltspflichten Identifizierung von Kunden und wB, KYC-Prinzip Register wirtschaftlicher Eigentümer von Unternehmen Risikobasierter Ansatz PEPs, Fernidentifizierung, Monitoring
Modul 4:	Interne Sicherungsmaßnahmen	Aufgaben des GWB / Zentrale Stelle Interne Sicherungssysteme: Interne Grundsätze und Kontrollen Whistleblowing Gruppenweite Einhaltung Auslagerung / MaRisk-Compliance Datenschutz

Dienstag, 31. Mai 2022, 09:00 – 17:00 Uhr: Geldwäscheprävention im Unternehmen
Modul 5:	Zivil- und strafrechtliche Risiken für Geldwäschebeauftragte und Bankenmitarbeiter	Straftatbestand Geldwäsche Weitere mögliche Straftatbestände Beteiligungsformen Strafbefreiung durch Verdachtsmeldung/-anzeige Bußgeldtatbestände des GwG/KWG Zivilrechtliche Haftungsrisiken Freistellung von Verantwortlichkeit Besprechung von Praxisfällen
Modul 6:	Compliance-Kommunikation und -Kultur	Berichtspflichten GWB und die Three Lines of Defence Tone from the Top, Mitarbeitersensibilisierung, GWB als Trainer
Modul 7:	Aktuelle Entwicklungen auf gesetzgeberischer Ebene

Mittwoch, 1. Juni 2022, 09:00 – 17:00 Uhr: Risikomanagement und Risikoanalyse
Modul 8:	Risikomanagement und Risikoanalyse, rechtliche und regulatorische Anforderungen	Vollständige Bestandsaufnahme der institutsspezifischen Situation sowie Bestandsaufnahme der Kunden- und Produktstruktur Erfassung und Identifizierung aller kunden-, produkt- und transaktionsbezogenen Risiken; Bewertung der identifizierten Risiken Entwicklung geeigneter Maßnahmen aufgrund des Ergebnisses der institutsinternen Risikoanalyse und regelmäßige Aktualisierung des Risikoprofils sowie Überprüfung und Weiterentwicklung der getroffenen Präventionsmaßnahmen Kommunikation und Awareness Parameter für Monitoring

Donnerstag, 2. Juni 2022, 09:00 – 16:00 Uhr: Zusammenarbeit mit den Strafverfolgungsbehörden
Modul 9:	Meldepflichten / Strafverfolgungsbehörden	Die neue FIU: Registrierung und elektronische Meldung Verdachtsmeldung/-anzeige Beispielfälle aus der kriminalistischen Fallbearbeitung unter Berücksichtigung aktueller Entwicklungen in der Cyberkriminalität
Modul 10:	Zertifikat	Webbasierter Abschlusstest

Referenten

Ilka Brian
ist Syndikusrechtsanwältin und Head of Global Standards AML in der Compliance Abteilung der Commerzbank AG. Sie verantwortet mit ihrem Team die Standardsetzung im Bereich der Bekämpfung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung für den Commerzbank-Konzern. Zu ihren Hauptaufgaben gehört die Begleitung von internationalen und nationalen gesetzlichen Initiativen zur Verbesserung der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, die Umsetzung neuer Standards in den AML-Policies des Konzerns als auch die Unterstützung der operativen Implementierung der Vorgaben in den Geschäftsbereichen der Bank. Frau Brian ist Mitglied in verschiedenen Arbeitskreisen des Bundesverbands deutscher Bank e.V. und (Mit-)Autorin im Beck Online Kommentar zum Geldwäschegesetz.
Wolfgang Gabriel
ist Rechtsanwalt, geprüfter Finanz- und Anlageberater und seit 1993 Geldwäschebeauftragter der DSK Hyp AG sowie Zentrale Stelle. Er ist Mitglied diverser Arbeitskreise des Bundesverbandes deutscher Banken e. V. und des Verbands der Auslandsbanken in Deutschland e. V. sowie des Kammernarbeitskreises der FIU. Herr Gabriel verfasst als (Mit-)Autor diverse Kommentierungen und Schulungen zur Prävention gegen Geldwäsche und Finanzbetrug und tritt regelmäßig als Referent zu diesen Themen in Erscheinung.
Alexander Freiherr von Hardenberg
ist seit über 30 Jahren für die Deutsche Bank in verschiedenen Funktionen im In- und Ausland tätig. Seit 2000 arbeitet er im Bereich Anti-Financial Crime mit verschiedenen Schwerpunkten, unter anderem der Institutsspezifischen Risikoanalyseanalyse.
Vertreter der Strafverfolgungsbehörde
Dr. Peter Quante
LL. M., ist Rechtsanwalt und Bereichsleiter Compliance sowie Geldwäschebeauftragter bei der TARGOBANK in Düsseldorf. In dieser Funktion ist er insbesondere auch zuständig für sämtliche Fragen der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Herr Dr. Quante nimmt zudem die Aufgaben der Zentralen Stelle des Instituts wahr. Vor dieser Tätigkeit war er in der Rechtsabteilung der TARGOBANK tätig, wo er sich vorwiegend mit dem Wertpapierrecht beschäftigte.