Zertifikatslehrgang

Geldwäschebeauftragte/r (GWB) für Kreditinstitute

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Die Bekämpfung von Geldwäsche wird politisch in erster Linie immer noch in der Verantwortung der Kreditwirtschaft gesehen. Diese ist mit einem ständig wachsenden Anforderungskatalog konfrontiert, dessen Umsetzung von internen und externen Prüfern und letztlich der BaFin überwacht wird.

Aktuell zeigen die Sanktionen gegen russische Oligarchen, wie wichtig und auch gleichzeitig schwierig eine gute Nachverfolgung und Kundentransparenz ist. Und die EU stellt wiederum ein neues Paket an Regularien sowie eine neue europäische Aufsichtsbehörde in Aussicht. Kennen Sie die aktuellen und voraussichtlich zukünftigen Anforderungen, und sind Sie auf Prüfungen vorbereitet?

Auch wegen der zunehmenden persönlichen Haftungsrisiken sollten Geldwäschebeauftragte und MitarbeiterInnen immer auf dem neuesten Stand sein.

Wir freuen uns daher, Ihnen den viertägigen Zertifikatslehrgang

Geldwäschebeauftragte/r (GWB) für Kreditinstitute vom 03.-06. Juni 2024

anbieten zu können.

Als Teilnehmer/in des Lehrgangs haben Sie die Möglichkeit, das Zertifikat „Geldwäschebeauftragte/r (GWB) für Kreditinstitute“ zu erwerben. Voraussetzung ist die aktive Teilnahme an allen Modulen sowie das Bestehen der webbasierten Abschlussprüfung (Multiple Choice) am Freitag, den 07. Juni 2024.

Leitung des Lehrgangs:
Ilka Brian | Deutsche Bank AG
RA Wolfgang Gabriel | Rechtsanwalt, ehem. DSK Hyp AG
Alexander Freiherr von Hardenberg |  ehem. Deutsche Bank AG
RA Dr. Peter Quante | ING-DiBa AG
Ein Vertreter der Ermittlungsbehörden

Online oder Präsenz? Sie entscheiden mit! Wählen Sie bei Ihrer Anmeldung eine der beiden Optionen! Wir legen dann nach Mehrheit der Anmeldungen fest, ob der Zertifikatslehrgang online oder in Präsenz in unseren Räumlichkeiten in Köln stattfinden wird.

Ihre Fragen zum Lehrgang beantwortet gern Frau Caroline Serong
(Tel. 0221/5490-118, caroline.serong(at)bank-verlag.de).

Wir freuen uns auf Ihre Teilnahme!

Kennen Sie schon unseren Podcast „durch die bank“?  Hören Sie mal rein. Wir empfehlen Ihnen diese Folgen: 

Agenda

Montag, 03. Juni 2024, 10:00 – 17:00 Uhr: Grundlagen der Geldwäscheprävention
Modul 1:Einführung
  • Ziele und Methoden der Geldwäsche 
  • Methoden der Terrorismusfinanzierung 
  • Internationale Übereinkommen / Initiativen gegen Geldwäsche 
  • Rechtliche Grundlagen: §261 StGB, GwG, KWG 
  • Rundschreiben, Industriestandards, Auslegungshinweise, Leitfaden 
Modul 2:Bekämpfung der Geldwäsche
  • Säulen der Geldwäscheprävention 
  • Straftatbestand der Geldwäsche 
  • Vortaten zur Geldwäsche 
  • Risikofaktor Mensch
Modul 3:Pflichten
  • Sorgfaltspflichten 
  • Identifizierung von Kunden und wB, KYC-Prinzip 
  • Register wirtschaftlicher Eigentümer von Unternehmen 
  • Risikobasierter Ansatz 
  • PEPs, Fernidentifizierung, Monitoring 
Modul 4:Interne Sicherungsmaßnahmen
  • Aufgaben des GWB / Zentrale Stelle 
  • Interne Sicherungssysteme: Interne Grundsätze und Kontrollen 
  • Whistleblowing 
  • Gruppenweite Einhaltung 
  • Auslagerung / MaRisk-Compliance 
  • Datenschutz
 
Dienstag, 04. Juni 2024, 09:00 – 17:00 Uhr: Risikomanagement und Risikoanalyse
Modul 5:

Risikomanagement und Risikoanalyse, rechtliche und regulatorische Anforderungen

  • Vollständige Bestandsaufnahme der institutsspezifischen Situation sowie Bestandsaufnahme der Kunden- und Produktstruktur 
  • Erfassung und Identifizierung aller kunden-, produkt- und trans­aktionsbezogenen Risiken; Bewertung der identifizierten Risiken 
  • Entwicklung geeigneter Maßnahmen aufgrund des Ergebnisses der institutsinternen Risikoanalyse und regelmäßige Aktualisierung des Risikoprofils sowie Überprüfung und Weiterentwicklung der getroffenen Präventionsmaßnahmen 
  • Kommunikation und Awareness
  • Parameter für Monitoring
 
   
Mittwoch, 05. Juni 2024, 09:00 – 17:00 Uhr: Geldwäscheprävention im Unternehmen
Modul 6:Zivil- und strafrechtliche Risiken für Geldwäschebeauftragte und Bankenmitarbeiter
  • Straftatbestand Geldwäsche 
  • Weitere mögliche Straftatbestände 
  • Beteiligungsformen 
  • Strafbefreiung durch Verdachtsmeldung/-anzeige 
  • Bußgeldtatbestände des GwG/KWG 
  • Zivilrechtliche Haftungsrisiken 
  • Freistellung von Verantwortlichkeit
  • Besprechung von Praxisfällen
Modul 7:Compliance-Kommunikation und -Kultur
  • Berichtspflichten
  • GWB und die Three Lines of Defence
  • Tone from the Top, Mitarbeitersensibilisierung, GWB als Trainer
Modul 8:Aktuelle Entwicklungen auf gesetzgeberischer Ebene 
 
Donnerstag, 06. Juni 2024, 09:00 – 13:00 Uhr: Zusammenarbeit mit den Strafverfolgungsbehörden
Modul 9:Meldepflichten / Strafverfolgungsbehörden
  • Die neue FIU: Registrierung und elektronische Meldung 
  • Verdachtsmeldung/-anzeige 
  • Beispielfälle aus der kriminalistischen Fallbearbeitung unter Berücksichtigung aktueller Entwicklungen in der Cyberkriminalität 
 
Freitag, 07. Juni 2024
Modul 10:Zertifikat
  • Webbasierter Abschlusstest

Referent:innen

  • Ilka Brian

    ist Syndikusrechtsanwältin und Compliance Counsel bei der Deutschen Bank AG. Sie verantwortet mit ihrem Team die Standardsetzung im Bereich der Bekämpfung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung für den Deutsche Bank-Konzern. Zu ihren Hauptaufgaben gehört die Begleitung von internationalen und nationalen gesetzlichen Initiativen zur Verbesserung der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, die Umsetzung neuer Standards in den AML-Policies des Konzerns als auch die Unterstützung der operativen Implementierung der Vorgaben in den Geschäftsbereichen der Bank. Frau Brian ist Mitglied in verschiedenen Arbeitskreisen des Bundesverbands deutscher Bank e.V. und (Mit-)Autorin im Beck Online Kommentar zum Geldwäschegesetz.  

  • Wolfgang Gabriel

    ist Rechtsanwalt, geprüfter Finanz- und Anlageberater und seit 1993 Geldwäschebeauftragter der DSK Hyp AG sowie Zentrale Stelle. Er ist Mitglied diverser Arbeitskreise des Bundesverbandes deutscher Banken e. V. und des Verbands der Auslandsbanken in Deutschland e. V. sowie des Kammernarbeitskreises der FIU. Herr Gabriel verfasst als (Mit-)Autor diverse Kommentierungen und Schulungen zur Prävention gegen Geldwäsche und Finanzbetrug und tritt regelmäßig als Referent zu diesen Themen in Erscheinung.

  • Alexander Freiherr von Hardenberg

    ist seit über 30 Jahren für die Deutsche Bank in verschiedenen Funktionen im In- und Ausland tätig. Seit 2000 arbeitet er im Bereich Anti-Financial Crime mit verschiedenen Schwerpunkten, unter anderem der Institutsspezifischen Risikoanalyseanalyse.

  • Dr. Peter Quante

    ist Chief Compliance Officer (CCO) der ING-DiBa AG. In dieser Funktion ist er gleichzeitig der Geldwäschebeauftragte für sämtliche Gesellschaften der ING Deutschland Gruppe.

  • Vertreter der Strafverfolgungsbehörde

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